科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收入(rù)name是什么意思 name是姓还是名、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(línname是什么意思 name是姓还是名)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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